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富国两年期承诺债券型证券投资基金        托管协议   基金经管东谈主：富国基金经管有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 富国两年期承诺债券型证券投资基金                                                                                                           托管协议 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议      鉴于富国基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照关系法律律例的轨则具备担任基金经管东谈主的经验和才调，拟召募刊行富国两年期承诺债 券型证券投资基金；      鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律律例的轨则具备担任基金托管东谈主的经验和才调；      鉴于富国基金经管有限公司拟担任富国两年期承诺债券型证券投资基金的基金经管东谈主， 招商银行股份有限公司拟担任富国两年期承诺债券型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确富国两年期承诺债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务 关系，特制订本托管协议；      除非另有约定，            《富国两年期承诺债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义；若有回击应以基金合同为准，并依其 条目解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技艺的关系安排见基金合同和招募阐发书的规 定。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                           托管协议                   一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金经管东谈主（也可称财富经管东谈主、经管东谈主）   称呼：富国基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易考试区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   法定代表东谈主：裴长江   成立日历：1999 年 4 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【1999】11 号   组织样子：有限包袱公司   注册成本：东谈主民币 5.2 亿元   存续期限：握续规划   研究电话：       （021）20361818   规划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户财富经管   （二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主、托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 干事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供营救箱干事。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信看望、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   组织样子：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续技艺：握续规划 富国两年期承诺债券型证券投资基金                     托管协议           二、基金托管协议的依据、谋略和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等研究法律 律例、基金合同过火他研究轨则制订。   （二）缔结托管协议的谋略   缔结本协议的谋略是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、投资运作、 净值预备、收益分拨、信息线路及彼此监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）本基金的信息线路事项以法律律例及基金合同的约定为准。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                            托管协议        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资作风、投资遗弃、关联方交易等，进行严格监督。《基金合同》明确约定基金 投资作风或证券遴聘圭臬的，基金经管东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便 基金托管东谈主对基金内容投资是否相宜基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券、货币市集 用具、财富支握证券等固定收益类金融用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但须相宜中国证监会关系轨则。   本基金主要投资于固定收益类金融用具，具体包括：企业债、公司债、国债、央行单子、 金融债、方位政府债、次级债、短期融资券（含超短期融资券）                            、中小企业私募债、中期单子、 财富支握证券、债券回购及银行入款等。本基金 80%以上的财富投资于债券，在每个灵通期开 始前 3 个月和完结后 3 个月以及灵通期技艺不受前述投资组合比例的遗弃。   本基金不进行股票等权益类财富的投资。本基金不投资可退换债券，但不错投资分离交 易可转债上市后分离出来的债券。   本基金严格选择握有到期投资的策略，投资于剩余期限（权柄在投资者一方的含权债按 照行权剩余期限预备）不朝上基金剩余顽固期的固定收益类用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴要领后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例解任届时有用的法律律例和关系轨则。   基金的投资组合应解任以下遗弃：   （1）本基金主要投资于固定收益类金融用具，具体包括：企业债、公司债、国债、央行 单子、金融债、方位政府债、次级债、短期融资券（含超短期融资券）、中小企业私募债、中 期单子、财富支握证券、债券回购及银行入款等；本基金 80%以上的财富投资于债券，在每个 灵通期初始前 3 个月和完结后 3 个月以及灵通期技艺不受前述投资组合比例的遗弃；   （2）灵通期内每个交易日日终，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金财富净值的 5%，在顽固期内，本基金不受上述 5%的遗弃，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等； 富国两年期承诺债券型证券投资基金                           托管协议   （3）本基金经管东谈主经管的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支握证券的比例，不得朝上基金财富净值 的 10％；   （6）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20％；   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)财富支握证券的比例，不得朝上该财富支握证 券界限的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支握证券，不得超 过其各种财富支握证券统统界限的 10％；   （9）本基金投资中小企业私募债的统统市值比例不朝上基金财富净值的 30%；   （10）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上该基金财富净值的 10%；   （11）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限（权柄在投资者一方的含权债按照行权 剩余期限预备）       ，不得朝上自投资之日起至本次顽固期完结之日的时分长度；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有财富 支握证券技艺，若是其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与一王人卖出；   （13）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净值 的 40%，在寰宇银行间同行市蚁集的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （14）本基金的入款银行应为具有基金托管东谈主经验、证券投资基金销售业务经验或及格 境外机构投资者托管东谈主经验的生意银行。   （15）本基金顽固期内，本基金总财富不得朝上基金净财富的 200%；灵通期内，本基金 总财富不得朝上基金净财富的 140%；   （16）在灵通期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得朝上基金财富净 值的 15%。因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东谈主之外的成分以致本基金不相宜上述比 例遗弃的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接管质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 富国两年期承诺债券型证券投资基金                         托管协议   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资遗弃。   除上述第（2）         、（12）、（16）                  、（17）项外，因证券市集波动、债券刊行东谈主合并、基金界限 变动、股权分置鼎新中支付对价等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的突出情形除外。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起3个月内或每个顽固期运作满3个月内使基金的投 资组合比例相宜基金合同的研究约定。在上述技艺内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述遗弃，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关系遗弃或以变更后的轨则为准。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有轨则的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政律例或者国务院证券监督经管机构轨则扼制的其他举止。   基金经管东谈主不错运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、内容适度东谈主 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。紧要关联交易 应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。   （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的轨则及《基金 合同》的约定，详情相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜研究轨则进行监督。对于不相宜轨则的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却本质，并申诉基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 格境外基金投资东谈主托管东谈主经验的生意银行。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议 款投资计策。   研究法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资计策，基金公司履行妥贴要领后， 可相应诊治投资组合遗弃的轨则。 岗亭职责、风险适度门径和监察稽核轨制，切实防护研究风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户贵府、投资指示、入款证实书等 研究文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才调等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不当酿成基金财产亏空的， 由基金经管东谈主承担包袱。   （2）基金经管东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的亏空。流动性风险主 要包括基金经管东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可欣喜基金闲居结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而波及的利息亏空影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险适度轨制的建立。如因基金经管东谈主职工的个东谈主举止导致 基金财产受到亏空的，需由基金经管东谈主承担由此酿成的亏空。   （4）基金经管东谈主投资银行入款时，应就关系事宜在更新招募阐发书中赐与线路，进行风 险揭示。   （5）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》                                     、《运作办 法》等研究法律律例，以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取和文献营救   （1）相宜经验的入款银行，基金经管东谈主应与入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体协作协议》         （以下简称《总体协作协议》），详情《入款协议书》的样子范本。《总体 协作协议》和《入款协议书》的样子范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金经管东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款笔据的办理面貌、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他有用笔据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的说明及兑付办法。   （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款证 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议 实书或其他有用入款笔据的，基金经管东谈主应在《入款协议书》中轨则基金托管东谈主可向入款分 支机构的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （4）基金经管东谈主应在《入款协议书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （5）基金托管东谈主依据关系律例对《总体协作协议》和《入款证实书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （1）基金投资于银行入款时，基金托管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行签订的《总体 协作协议》     ，以本基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东谈主营救和使用。   （1）基金经管东谈主发送投资指示应选择加密传真面貌或两边约定的其他面貌。   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金经管东谈主应按照法律律例和基金合同及托管协议的轨则向基金托管东谈主发送入款投资指 令。对于基金经管东谈主依约定要领发出的指示，基金经管东谈主不得否定其着力。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话面貌向基金托管东谈主说明。   基金经管东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主本质投资指示留出本质指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出填塞的划款时分，导致资金未能实时到账所酿成的亏空 由基金经管东谈主承担。  （2）投资指示的说明   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先申诉基金经管东谈主其名单，并与基金 经管东谈主约定指示发送和接收面貌。投资指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即 审慎考证研究内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的本质   基金托管东谈主考证投资指示后，应实时本质。   若因基金托管东谈主罪状以致资金未能实时到账或者投资指示本质差错所酿成的亏空由基金 托管东谈主承担。投资指示本质已矣，基金托管东谈主应实时申诉基金经管东谈主。   若基金托管东谈主未能本质或仅可部分本质投资指示（无论因基金托管东谈主原因如故基金经管 东谈主原因），基金托管东谈主应实时电话申诉基金经管东谈主。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                     托管协议   （1）资金划拨   基金经管东谈主的划拨指示，经基金托管东谈主审核无误后应在规依期限内本质。入款资金只可 存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）入款证实书等入款笔据领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款笔据称呼，该入款证实书为 基金托管东谈主入款说明或到期支款的有用笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的会 计主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，用特快专递将入款证实 书原件寄送基金托管东谈主指定研究东谈主；若开户行代为营救存单的，由入款行分支机构指定司帐 主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。  （3）入款证实书等入款笔据的遗失补办   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东谈主向入款银行建议补办苦求，基金经管东谈主 应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东谈主兑付时可手脚兑付依据的入款阐发注解文献， 并按以上（2）的面貌特快专递给托管东谈主。   （4）账目查对   每个职责日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。  依期入款行应配合基金托管东谈主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在询证 函上加盖依期入款行公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。  （5）到期兑付   基金经管东谈主提前申诉基金托管东谈主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款阐发注解原件寄 给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管东谈主电 话贪图。入款到期前基金经管东谈主与入款行说明入款证实书收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申诉基金经管东谈主与存 款行研究入款到账时分及利息补付事宜。基金经管东谈主应将研究扫尾见告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日申诉基金经管东谈主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款 证实书复印件上加盖公章并出具关系阐发注解文献后，与入款行指定司帐主管电话说明后，入款 行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。   若是入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个职责日支付，入款行需按当 期利率和内容宽限天数支付宽限利息。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议   若是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 经向入款行阐发情理，基金经管东谈主不错提前支取一王人或部分资金，但应络续按原成心率计提 利息，因提前支取导致的利息亏空应由基金经管东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款行签订的《入款协议书》本质。   （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款笔据， 同期传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主，并寄送原件给基金托管东谈主代为营救；若入款行 代为营救存单原件，入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主   （2）入款证实书或其他有用入款笔据原件由基金托管东谈主营救。基金托管东谈主发现基金经管 东谈主在遴聘入款银行时有违犯研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定的举止，应实时以书 面样子申诉基金经管东谈主在 10 个职责日内矫正。基金经管东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能 在 10 个职责日内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要 违纪举止，应立即敷陈中国证监会，同期申诉基金经管东谈主在 10 个职责日内矫正或拒却结算， 若基金经管东谈主拒不本质酿成基金财产的亏空，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）本基金投资中小企业私募债券的应相宜证监会《对于证券投资基金投资中小企业 私募债券研究问题的申诉》等研究法律律例的轨则。 东谈主董事会批准的研究基金投资中小企业私募债券的投资决议经由、风险适度轨制、流动性风 险处置预案、信用风险处置预案等。 管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职责日 内，以书面或其他两边认同的面貌说明收到上述贵府。 取积极有用的门径，在合理的时安分有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或 市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活可贵时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保 基金的支付结算。 募债券的额度和比例进行监督。若是基金经管东谈主对相应风险适度轨制进行修改的，应实时修 订后申诉基金托管东谈主。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议 特殊情况，应实时以书面样子申诉基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金经管东谈主接到申诉后应实时查对并向基金托管东谈主阐发原因和处分门径。基金 托管东谈主有权随时对所申诉县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主违纪事项未能在 限期内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 有权要求基金经管东谈主在 10 个交易日内将中小企业私募债券诊治至轨则的比例要求，但中国证 监会轨则的突出情形除外。   （五）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及 行业圭臬的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算面貌。基金经管东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的亏空应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金经管东谈主不错诊治交易敌手名单，但应将 诊治扫尾至少提前一个职责日书面申诉基金托管东谈主。新名单详情前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金经管东谈主根据市集需要临时诊治银 行间债券交易敌手名单及结算面貌的，应向基金托管东谈主阐发情理，并在与交易敌手发生交易 前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主详情 的时安分仍未承担违约包袱过火他关系法律包袱的，基金经管东谈主不错对相应亏空先行赐与承 担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。   （六）本基金投资通顺受限证券，应战胜《对于法式基金投资非公拓荒行证券举止的紧 急申诉》、《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券研究问题的申诉》等研究法律律例 轨则。 行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 富国两年期承诺债券型证券投资基金                         托管协议 由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等通顺受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司或中央国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银 行间债券市集交易的证券。      基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。      基金参与非公拓荒行证券的认购，不得预支任何样子的保证金，法律律例或中国证监会 另有轨则的除外。      基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律律例或中国证监会另有轨则的除 外。 会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决议经由、风险适度轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。      基金经管东谈主应至少于初度本质投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职责日内，以 书面或其他两边认同的面貌说明收到上述贵府。      基金经管东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的门径，在合理的时安分有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活可贵时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统亏空。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金经管 东谈主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟本质投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。      由于基金经管东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。                   《基金合同》                        、《托管协议》审核基金经管东谈主投资通顺受限证 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议 券的举止。如发现基金经管东谈主违犯了《基金合同》、《托管协议》以过火他关系法律律例的有 关轨则，应实时申诉基金经管东谈主，并申诉中国证监会，同期选择合理门径保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的不法、违纪以及违犯《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予本质，独立即申诉基金经管东谈主矫正，基金经管东谈主不予矫正或已代表基金签署合同 不得不本质时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   （七）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，考究评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、用功尽职的原则进行中期单子的投资业务。基金经管东谈主根据法律、律例、监 管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的《中期单子投资经管办法》                               （以下简称《轨制》）， 以法式对中期单子的投资决议经由、风险适度。基金经管东谈主《轨制》的内容与本协议不一致 的，以本协议的约定为准。   （1） 中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应相宜法律、律例及《基金合 同》中对于该基金投资固定收益类证券的关系比例；   （2）基金经管东谈主经管的一王人公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子统统不朝上该 期证券的 10%。   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否相宜比例遗弃进行过后监督，如发现特殊情况，应 实时以书面样子申诉基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金经管东谈主接到申诉后应实时查对并向基金托管东谈主阐发原因和处分门径。基金托管东谈主有权随 时对所申诉县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主违纪事项未能在限期内矫正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 金经管东谈主在 10 个交易日内将中期单子诊治至轨则的比例要求，但中国证监会轨则的突出情形 除外。   （八）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金财富净值预备、 各种基金份额的基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违犯法律律例、 基金合同和本托管协议的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等面貌申诉基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到申诉后应实时 富国两年期承诺债券型证券投资基金                     托管协议 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申诉，基金经管东谈主应以书面样子给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐发违纪原因及矫正期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 申诉的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务本质核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金经管东谈主应在轨则时分 内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东谈主应积极配合 提供关系数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领照旧收效的指示违犯法律、行政法 规和其他研究轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东谈主实时矫正，由此造 成的亏空由基金经管东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪举止，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期矫正。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                     托管协议          四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 预备的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、 关系信息线路和监督基金投资运作等举止。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 本质或无故延伸本质基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本协议过火他研究轨则时，应实时以书面样子申诉基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收 到书面申诉后应鄙人一职责日前实时查对并以书面样子给基金经管东谈主发出回函，阐发违纪原 因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对 申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务本质核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在轨则 时安分回答并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和着实性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪举止，应实时敷陈中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期矫正，并将矫正扫尾敷陈中国证监会。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                         托管协议                    五、基金财产的营救      （一）基金财产营救的原则 经基金经管东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主 内容有用适度下的财富及什物证券等在基金托管东谈主营救技艺的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金经管 东谈主选择门径进行催收。基金经管东谈主未实时催收给基金财产酿成亏空的，基金经管东谈主应负责向 研究当事东谈主追偿基金财产的亏空。 产，或交由证券公司负责清理交收的寄予财富过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等 本合同当事东谈主外第三方的欺骗、果决、过失或歇业等原因给寄予财产酿成的亏空等不承担责 任。      （二）基金召募技艺及召募资金的验资 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究轨则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时安分，基金经管东谈主应聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。      （三）基金资金账户的开立和经管                                             ）， 营救基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。本基金的资金账户预留印鉴 由基金托管东谈主刻制、营救和使用。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金经管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理职责，基金 经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限包袱公司的轨则本质。 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的轨则本质。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有 关轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按研究轨则使用 并经管。   （七）基金财产投资的研究有价笔据等的营救   基金财产投资的研究什物证券等有价笔据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的营救 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代营救库，什物营救笔据由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭 证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构 及基金托管东谈主之外机构内容有用适度的有价笔据不承担营救包袱。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                    托管协议   （八）与基金财产研究的紧要合同的营救   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件分裂由基金经管东谈主、 基金托管东谈主营救。除本协议另有轨则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金经管东谈主 负责。紧要合同的营救期限不低于法律律例的轨则。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议              六、指示的发送、说明及本质   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主本质基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等研究事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权申诉的内容：基金经管东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权申诉（以下称“授权通 知”），指定投资指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权申诉的内容包括被授权东谈主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权申诉应加盖基金经管东谈主公司公章并写明收效时分。   基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权申诉负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关系操作主谈主员之外的任何东谈主透露。   （二）指示的内容   投资指示是在经管财富经管预备时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易 指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金 经管东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信 息等。   （三）指示的发送、说明及本质的时分和要领 限和交易权限内依照授权申诉的授权用传真面貌或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主认同的面貌 向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主在发送指示时，应确保关系出款账户有填塞的资金余额，并 为基金托管东谈主留出本质指示所必需的时分。   对于新债申购等网下公拓荒行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单元和 激动代码建设后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权限建设后方可进 行财富经管预备的银行间交易。   对于指定时分出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应用功配合出款，但如未 能出款时基金托管东谈主不承担包袱。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                      托管协议 认。指示以取得基金托管东谈主说明该指示已告捷接收之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授 权申诉”发出的指示，基金经管东谈主不得否定其着力。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时本质，不得延误。   （四）基金经管东谈主发送谬误指示的情形和处理要领   基金经管东谈主发送谬误指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发送东谈主员无权 或卓越权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或要素不全导致无法本质等情形， 基金托管东谈主应实时与基金经管东谈主进行电话说明，暂停指示的本质并要求基金经管东谈主再行发送 指示。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主传真提供关系交易笔据、合同或其他有用司帐贵府， 以确保基金托管东谈主有填塞的贵府来判断指示的有用性。基金托管东谈主待收王人关系贵府并判断指 令有用后再行初始本质指示。基金经管东谈主应在合理时安分补充关系贵府，并给基金托管东谈主预 留必要的本质时分。在指示未本质的前提下，若基金经管东谈主拔除指示，基金经管东谈主应在原指 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话申诉基金托 管东谈主。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却本质指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、《试点办法》、基金合同或 其他研究法律律例的轨则时，应暂缓本质指示，并实时申诉基金经管东谈主，基金经管东谈主收到通 知后应实时查对并矫正；如关系交易已收效，则应申诉基金经管东谈主在10个职责日内矫正，并 敷陈中国证监会。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示本质的处理方法   对于基金经管东谈主的有用指示和申诉，除非违犯法律律例、基金合同、托管协议，基金托 管东谈主不得无故拒却或拖延本质。基金托管东谈主未按照基金经管东谈主相宜法律律例、基金合同及本 协议轨则的有用指示本质或拖延本质基金经管东谈主的前述有用指示，以致基金的利益受到毁伤 的，基金托管东谈主应负补偿包袱。   除因挑升或过失以致基金的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对本质基金经管 东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏空不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真面貌或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主认同的面貌向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公司 公章的书面变更申诉，同期电话申诉基金托管东谈主。被授权东谈主变更申诉，经基金经管东谈主与基金 托管东谈主以电话面貌或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主认同的面貌说明后，于授权申诉载明的生 效时分收效。基金经管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更申诉的原本送交基金托管东谈主。变更通 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议 知书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。      基金托管东谈主更换接收基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前申诉基金经管东谈主。      （八）指示的营救      指示若以传真样子发出，则原本由基金经管东谈主营救，基金托管东谈主营救指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。      （九）关系包袱      对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时清理 所酿成的亏空由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出填塞本质 时分、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明以致资金未能实时清理或交易失败所酿成的亏空 由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正确本质基金经管东谈主发送的有用指示，财富经管预备发生损 失的，基金托管东谈主不承担任何样子的包袱。在闲居业务受理渠谈和指示轨则的时安分，因基 金托管东谈主原因未能实时或正确本质正当合规的指示而导致财富经管预备受损的，基金托管东谈主 应承担相应的包袱，但如碰到不可抗力的情况除外。      基金托管东谈主根据本合同关系轨则履行样子审核职责，若是基金经管东谈主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权申诉等情形，基金托管东谈主不承担因本质研究指示 或拒却本质研究指示而给基金经管东谈主或财富经管预备或任何第三方带来的亏空，一王人包袱由 基金经管东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽样子审核义务本质指示而酿成亏空的情形除 外。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                         托管协议                七、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券规划机构   基金经管东谈主应设想遴聘代理证券买卖的证券规划机构的圭臬和要领，并按照研究合同和 轨则诈骗基金财产投资权柄而应承担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资方向等。基金 经管东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金经管东谈主和被选中的证券规划机构签订寄予协议，基金经管东谈主应提前申诉基金托管东谈主，并 将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接收结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券规划机构委派。基金经管东谈主应根据研究轨则，在基金的半年 度敷陈和年度敷陈中将所选证券规划机构的研究情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面样子申诉基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东谈主和基金托管东谈主在寄予财产场内清理交收及关系风险适度方面的职责按照附件 《托管银行资金结算轨则》的要求本质。   （三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本轨则 基金经管东谈主搪塞传递的申购、赎回、退换灵通式基金的数据着实性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一灵通日上述研究数据，并保证关系数据的准确、完好。 发送研究数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处分处理面貌。基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究轨则保存。 不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为欣喜申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构经管。 账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉 基金经管东谈主选择门径进行催收，由此酿成基金亏空的，基金经管东谈主应负责向研究当事东谈主追偿 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议 基金的亏空。   拨付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，托管东谈主不承担包袱；如系 基金经管东谈主的原因酿成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定面貌对账外，回购到期付款和与投资研究的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样子、内容、发送、接收和说明面貌等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算解任“全额清理、净额交收”的原则， 每个交收日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额， 以此详情资金交收额，基金托管东谈主应当为基金经管东谈主提供妥贴面貌，便于基金经管东谈主进行查 询和账务经管。当存在资金账户净应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清 算账户划往基金资金账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的面貌查询扫尾；当存在资金账 户净应付额时，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划 往基金清理账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的面貌查询扫尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时申诉基 金经管东谈主，托管东谈主不承担包袱；如系基金经管东谈主的原因酿成，包袱由基金经管东谈主承担，基金 托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 轨则在中国证监会轨则绪论上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将分成款划往基金清理账户。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                          托管协议            八、基金财富净值预备、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的预备、复核与完成的时分及要领   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂预备基金份额净值。 预备公式为:   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金财富净值/T 日该类基金份额余额总额   基金份额净值的预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金经管东谈主每个职责日预备基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按轨则公告。   基金经管东谈主每职责日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、各种基金份额的基金份 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。 基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金财富净值的计 算扫尾对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理面貌   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金司帐轨制   按国度研究部门轨则的司帐轨制本质。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，分裂独随即建设、登录和营救本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 不对，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金财富净值的预备和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                         托管协议   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寥落的复核。查对不符时， 应实时申诉基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据透顶一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月完结后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度完结之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年完结之日起 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度研究轨则为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当 经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、半年度敷陈 或者年度敷陈。   （七）基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制扫尾。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                    托管协议                    九、基金收益分拨   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议                    十、基金信息线路   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律律例、基金合同的研究轨则进行信息线路，拟公开披 露的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》过火他有 关轨则进行信息线路外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。  （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募阐发书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈、临时敷陈、深化公告、基金份 额握有东谈主大会决议、实施侧袋机制技艺的信息线路和中国证监会轨则的其他信息。基金年度 敷陈需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可线路。   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会轨则绪论 线路所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等依期敷陈和招募阐发书（更新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其握有的财富支握证券总额、财富支握 证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内统统的财富支握证券明细。基金经管东谈主应在基金季 度敷陈中线路其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和敷陈期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为办法，敦厚 信用，严守神秘。基金经管东谈主负责办理与基金研究的信息线路事宜，对于根据关系法律律例 和基金合同轨则的需要由基金托管东谈主复核的信息线路文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应见告基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定面貌和限时线路 的义务。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议   基金经管东谈主应当在中国证监会轨则的时安分，将应予线路的基金信息通过相宜中国证监 会轨则的寰宇性报刊和《信息线路办法》轨则的互联网网站等绪论线路。根据法律律例应由 基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将基金托管东谈主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金关系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金极端比例的投资品种的估值出现紧要滚动，而基金经管东谈主为保障投资东谈主的利益， 决定延伸估值；   (4)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按研究轨则须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中轨则需要线路的事项时，按基金合同轨则公布。   赐与线路的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容透顶一致。 富国两年期承诺债券型证券投资基金             托管协议                    十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                     托管协议            十二、基金份额握有东谈主名册的营救   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和营救，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分裂营救基金份额握有东谈主名册，保存时分不低于法律律例的轨则。如不可妥善营救， 则按关系法律律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将研究贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基金经管东谈主和托管东谈主不得 将所营救的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守秘义务。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                         托管协议              十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵府。基金经管东谈主和基金托管 东谈主都应当按轨则的期限营救。保存时分不低于法律律例的轨则。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易纪录和进犯合同等，承担守秘义务并保存，保存时分不低于法律律例的轨则。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                    托管协议           十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主职责绝交后，仍应妥善营救基金经管业务贵府，保证不作念出对基金份额 握有东谈主的利益酿成毁伤的举止，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管业 务的嘱托手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对基 金财富总值。  （二）基金托管东谈主职责绝交后，仍应妥善营救基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的举止，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主查对基金财富总值。  （三）其他事宜见基金合同的关系约定。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                           托管协议                    十五、扼制举止      本协议当事东谈主扼制从事的举止，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东谈主不公正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律律例 轨则的面貌公开线路的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥落，其高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的轨则进行刑事包袱的除外。      （九）法律律例和基金合同扼制的其他举止，以及法律、行政律例和中国证监会轨则禁 止基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他举止。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议        十六、托管协议的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管协议的变更要领   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议绝交出现的情形 月内无其他妥贴的托管机构贯串其原有权柄义务； 月内无其他妥贴的基金经管东谈主贯串其原有权柄义务；   （三）基金财产的清理   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                        托管协议                    十七、违约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不相宜约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分裂对各自的举止 照章承担补偿包袱；因共同举止给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自 的罪状进程分裂承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成亏空的，应就径直亏空进行补偿；给基金 财产酿成亏空的，应就径直亏空进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向违约方追 偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而酿成的亏空等； 的亏空等； 产，或交由证券公司负责清理交收的基金财富过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等 本合同当事东谈主外第三方的欺骗、果决、过失或歇业等原因给基金财富酿成的亏空等； 理东谈主及基金托管东谈主原因酿成的不测事故。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的门径，用功 防护亏空的扩大。   （五）违约举止虽已发生，但本托管协议简略络续履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本协议。若基金经管东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧选择必要、妥贴、合理的门径进行搜检，然而未能发现谬误的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏空，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极选择必要的门径放松或排斥由此酿成的影响。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议                    十八、争议处分心态   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议研究的一切争议，如经友好协商未能解 决的，均应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该会届时有用的仲裁功令进 行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理技艺，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、用功、 尽职地履行基金合同和本托管协议轨则的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律统领。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议                十九、托管协议的着力   两边对托管协议的着力约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的见识修改并老成签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为老成文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的 有用期自其收效之日起至基金财产清理扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本协议一式叁份，协议两边各握壹份，剩余由基金经管东谈主根据需要上报监管机构 壹份，每份具有同等法律着力。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                    托管协议                    二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、研究法律律例等轨则协商办理。 富国两年期承诺债券型证券投资基金             托管协议                二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 富国两年期承诺债券型证券投资基金        托管协议 本页无正文，为《托管协议》的署名盖印页。 基金经管东谈主：富国基金经管有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日： 富国两年期承诺债券型证券投资基金                     托管协议               附件：托管银行证券资金结算轨则   财富托管东谈主和财富经管东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防护结算 风险，法式结算举止，进一步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的包袱，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算经管办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主经管功令》等研究法律律例、部 门规则及关系业务功令，财富经管东谈主和财富托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务关系事宜轨则如下：   第一条财富托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过火他关系部门核准具备 证券投资基金、保障财富、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务关系的托管业务经验 的生意银行；财富经管东谈主系经中国证监会、中国保监会批准成立的证券公司、基金经管公司、 保障公司、保障财富经管公司等投资经管机构。 。   第二条财富经管东谈主经管并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所市集达成的相宜多边净 额结算要求的证券交易，选择托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由财富托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，财富经管东谈主应当按照财富托管东谈主提供的清理扫尾，按时履行交收义 务，并承担对财富托管东谈主的最终交收包袱。   第三条财富经管东谈主和财富托管东谈主同意战胜结算公司制定的业务功令。   第四条多边净额结算面貌下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富经管东谈主之间证券和资金的 二级清理交收。   第五条财富托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理扫尾，按照结算业务功令，与结算公司完 成最终不可拔除的证券与资金交收处理；同期在轨则时限内，与财富经管东谈主完成不可拔除的 证券、资金交收处理。   第六条财富经管东谈主经管财富交收违约应解任谁罪状谁补偿的原则。   （一）因财富经管东谈主头寸匡算谬误等财富经管东谈主原因导致的交收违约内容亏空，由财富 经管东谈主承担。   （二）因财富托管东谈主操作谬误等财富托管东谈主原因导致的交收违约内容亏空，由财富托管 东谈主承担。   （三）由第三方罪状导致的交收违约亏空，按照最猛进程保护财富经管东谈主经管托管财富 握有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据关系法律律例和本轨则约定外，财富托管东谈主不得私自动用财富经管东谈主经管托管资 产的证券和资金从事证券交易。财富托管东谈主私自动用财富经管东谈主经管托管财富的证券和资金 酿成亏空的，应当对财富经管东谈主经管财富及财富经管东谈主遭受的内容亏空承担补偿包袱。财富 托管东谈主私自动用财富经管东谈主经管托管财富的证券和资金得到盈利的，统统因此而取得的收益 归于托管财富，且财富经管东谈主不承担任何关系用度。   若财富经管东谈主罪状且利用自有资金或按照中国证监会轨则使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的内容亏空由财富经管东谈主承担。   第七条财富托管东谈主按照结算公司的轨则，以财富托管东谈主自己口头向结算公司苦求开立相 关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务轨则应开立的其他结算账户， 用于办理财富托管东谈主所托管财富在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。 富国两年期承诺债券型证券投资基金                          托管协议     第八条根据结算公司业务功令，财富托管东谈主照章向财富经管东谈主经管财富收取存入结算公 司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火 额度诊治按照结算公司功令以及财富经管东谈主和财富托管东谈主的其他书面协议或约定本质。     若财富经管东谈主经管财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富管 理东谈主应于轨则时安分补足款项。     第九条财富托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备 付金） 、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向财富经管东谈主经管财富支付。     第十条财富托管东谈主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交扫尾预备的资 金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分裂用以预备财富经管东谈主经管财富资金和 证券的应收或应付净额，形成财富经管东谈主当日交易清理扫尾。财富托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管财富的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管财富的交收资金应 实时计入各托管财富的银行账户。     第十一条财富托管东谈主完成托管财富清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 财富经管东谈主雷同。     财富托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据预备的财富经管东谈主 T 日交易 清理扫尾，完成财富经管东谈主经管财富资金、证券的交收。     第十二条财富经管东谈主对财富托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东谈主雷同， 但财富经管东谈主不得因此拒却履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属财富托管东谈主 清理差错的，财富托管东谈主应赐与更正并补偿托管财富及财富经管东谈主内容亏空；若经核实，确 属结算公司清理差错的，财富经管东谈主应配结伙产托管东谈主与结算公司雷同。若因财富经管东谈主在 托管交易单元上进行非托管财富交易等事宜，以致财富托管东谈主接收清理数据不完好不正确， 酿成清理差错的，包袱由财富经管东谈主承担。     第十三条 为确保财富托管东谈主与结算公司的闲居交收，不影响财富托管东谈主统统托管财富 的闲居运作，闲居情况下，交易日（T 日）日终财富经管东谈主应保证其经管的各托管财富资金账 户有填塞的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。     第十四条若财富经管东谈主经管财富资金账户 T 日余额无法欣喜 T+1 日交收要求时，财富管 理东谈主应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 12： 管协议或其他文献中约定。     第十五条财富经管东谈主未按本轨则第十四公约定时限补足透支金额，其举止组成财富经管 东谈主资金交收违约，财富托管东谈主照章按以下面貌处理，且财富经管东谈主应赐与配合：     （一）财富经管东谈主应在不晚于结算公司轨则的时点前两个小时向财富托管东谈主书面指定托 管财富证券账户内极端于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价预备）手脚交 收践约担保物。财富经管东谈主未能按时指定的，财富托管东谈主照章自行详情关系证券手脚交收履 约担保物，并实时书面申诉财富经管东谈主。财富经管东谈主未实时向财富托管东谈主指定或指定谬误的， 关系包袱由财富经管东谈主承担。     财富托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将关系交收践约担保物赐与冻结，财富 经管东谈主应向财富托管东谈主出具同意结算公司协助财富托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等波及财富托管东谈主、财富经管东谈主及寄予东谈主或受托东谈主的托管财富，资 产经管东谈主向财富托管东谈主出具的书面文献应经财富经管东谈主寄予东谈主或受托东谈主说明。寄予东谈主或受托 东谈主与财富托管东谈主、财富经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为确 认）。     （二）财富经管东谈主于 T+2 日在结算公司轨则时分前补足相应资金的，财富托管东谈主可向结 算公司苦求肃清对关系证券的冻结；不然，财富经管东谈主应配结伙产托管东谈主对冻结证券赐与处 富国两年期承诺债券型证券投资基金                       托管协议 置，如财富经管东谈主不配合，财富托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面申诉财富管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应率先用于完成交收，不足 部分财富经管东谈主实时补足。   第十六条财富经管东谈主阐明并说明，财富经管东谈主经管财富顶用于融资回购的债券将手脚资 产托管东谈主关绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富经管东谈主债券回购交 收违约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面申诉财富经管东谈主。财富经管东谈主应就 债券回购交收违约后结算公司对证押券的处置以及财富经管东谈主寄予东谈主或受托东谈主所应承担的委 托债券投资风险，预先书面见告财富经管东谈主寄予东谈主或受托东谈主，并由财富经管东谈主寄予东谈主或受托 东谈主署名说明。寄予东谈主或受托东谈主与财富托管东谈主、财富经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文 件中有关系内容的，视为说明。   第十七条 由于财富经管东谈主原因，其经管财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收违约举止的，财富托管东谈主暂不委派其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关违约金的圭臬向财富经管东谈主收取违约金。财富经管东谈主须在两个交易日内补足关系证券过火 权益。财富经管东谈主未能补足的，财富托管东谈主照章根据结算公司关系业务功令进行处理，由此 产生的内容亏空由财富经管东谈主承担，收益归托管财富统统。   第十八条因财富经管东谈主原因发生资金交收违约时，财富托管东谈主照章选择以下风险经管措 施，但须提前书面申诉财富经管东谈主：   （一） 按照结算公司圭臬计收违约资金的利息和违约金；   （二） 按结算公司圭臬调高财富经管东谈主经管财富的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 敷陈监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务功令向结算公司申报暂停财富经管东谈主的关绑缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选择的其他门径。   第十九条 如因财富经管东谈主原因酿成财富托管东谈主对结算公司出现违约情形时，结算公司 实施关系风险经管门径激发的成果由财富经管东谈主自行承担，由此酿成财富经管东谈主经管财富及 财富托管东谈主内容亏空，财富经管东谈主应负责补偿。   如因财富托管东谈主原因酿成未实时将财富经管东谈主应收资金支付给财富经管东谈主或未实时寄予 证券登记结算机构将财富经管东谈主应收证券划付到财富经管东谈主证券账户的，财富托管东谈主应当对 财富经管东谈主承担违约包袱；如因财富托管东谈主原因酿成对结算公司交收违约的，相应成果由资 产托管东谈主承担。以上酿成的托管财富及财富经管东谈主的内容亏空，财富托管东谈主应负责补偿。   第二十条本轨则任何一方未能按本轨则的约定履行各项义务均将被视为违约，除法律法 规或结算公司业务功令另有轨则，或本轨则另有约定外，违约方应承担因其违约举止给对方 和托管财富酿成的内容亏空。如两边均有违约情形，则根据内容情况由两边分裂承担各自应 负的违约包袱。   第二十一条若是协议的一方或两边因不可抗力不可履行本轨则时，可根据不可抗力的影 响部分或一王人免除包袱。不可抗力是指财富托管东谈主或财富经管东谈主不可预思、不可幸免、不可 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可履行本轨则时，应实时申诉对方并在合理期限内 提供受到不可抗力影响的阐发注解，并选择妥贴门径防护亏空的扩大。   第二十二条本轨则未尽事宜及因履行本轨则而产生的争议或纠纷，如经友好协商未能解 决的，选择以下等_1_种面貌处分：（1）提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时 该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事 东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。  （2）向有统领权的法院拿告状讼处分。   第二十三条财富经管东谈主和财富托管东谈主本轨则适用于目下及以后由财富经管东谈主经管、财富 托管东谈主托管的统统业务品种。财富经管东谈主和财富托管东谈主 富国两年期承诺债券型证券投资基金                    托管协议   第二十四条本轨则有用技艺，若因法律律例、结算公司业务功令发生变化导致本轨则的 内容与届时有用的法律律例、业务功令的轨则不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务 功令的轨则和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务功令和上述协议 对本轨则进行相应的修改和补充。

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