在职职嘉应制药（SZ002198，股价6.99元，市值35.47亿元）孤独董事不及4个月的时分里，李善伟因违法减握公司股票收到深交所监管函，并被广东证监局袭取责令购回违法减握股份的行政监管范例。这起事件不仅表露了上市公司“要津少数”在履职流程中的违法行径，也再度突显对董监高档群体加强监管的遑急性。
文爱电报群凭证监管函，本年8月，李善伟被提名并当选为嘉应制药独董。其时公司公告以及经其本东谈主签署的经验表均自大，李善伟未握有公司股票。可是事实却是，他握有嘉应制药3.66万股股票，何况在财务讲演泄露前的明锐期内，卖出了其中的9100股。交游时点恰逢公司董事会审议半年报，而其时公司已阐发上半年功绩大幅下滑，收入同比减少30%，净利润下落近69%。
尽管减握股票数目未几，但李善伟的一系列行径不仅径直阻止了相干律例，更是对阛阓轨则的冷漠。诚然公司公告称，李善伟违法减握系因“不纯熟相干轨则”所致，但如斯辩解彰着难以服众。看成又名上市公司独董，基本律例理当熟稔于心，而非无为以“不纯熟”搪塞职守。
比年来，监管部门对上市公司实控东谈主、董监高档“要津少数”的不法违法行径握续保握高压态势，明确开释“严监管、零容忍”的信号。据统计，本年以来，A股阛阓已有跨越千名董监高因信披违法、内幕交游、短线交游等行径受到搞定，监管见效显赫。可是，像李善伟这么的违法案例如故时有发生，这标明部分“要津少数”仍抱有荣幸神气，未能信得过厚实到轨则的严肃性。
从法律层面来看，证券法对违法减握已有明确程序。关于肖似案件，除了责令回购外，还不错充公不法所得、处以交易证券等值以下的罚金等。可是，当违法减握导致耗损时，无法充公“不法所得”，这一问题成为国法流程中的难点。笔者提出，针对减握频率高、减握股份限制大的违法行径，即使减握耗损，也派遣职守东谈主处以罚金，同期条件上市公司加强对董监高交易公司股票的审查，并严格奉行相干泄露轨制，以幸免肖似事件再次发生。
“要津少数”因其身份稀奇，领有比平日投资者更高的信息明锐性及权益便利性，因此其违法行径对阛阓平允性酿成的危害更为严重。这种阻止性和便利性，使得单靠行业自律或个东谈主自愿不及以断根违法问题。为此，有必要进一步明确董监高的法律职守，并显赫培植不法成本。在搞定力度上，既要让不法违法者“痛得深”，也要让他们“铭刻真”。惩责力度不及，难以形成震慑；而不法成本过低，更会滋长荣幸神气。
通过加大对“要津少数”不法违法行径的搞定力度爱色影，不错灵验调治老本阛阓的轨则程序，进一步增强投资者信心。这不仅有助于减少阛阓上的抵挡允竞争行径，也能为阛阓的弥远发展提供褂讪的环境。
