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          中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金         上市来回公告书      基金护士东谈主：中金基金护士有限公司      基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司      登记机构：中国证券登记结算有限背负公司      上市地点：上海证券来回所      上市时期：2025 年 1 月 21 日      公告日历：2025 年 1 月 16 日                                            中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书                                                    目 录                中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书              一、垂危声明与教唆   《中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书》（以下                          （以下简称“《基金法》”）、 简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《证券投资基金信息表露内容与款式准则第 1 号〈上市来回公告书的内容与格 式〉》、《上海证券来回所证券投资基金上市法则》的章程编制，中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金护士东谈主中金基金护士 有限公司的董事会及董事保证本公告所载良友不存在诞妄记录、误导性述说或者 要紧遗漏，并对其内容的果真性、准确性和好意思满性承担个别及连带背负。本基金 托管东谈主中国光大银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐良友等内容的真 实性、准确性和好意思满性，承诺其中不存在诞妄记录、误导性述说或者要紧遗漏。   中国证监会、上海证券来回所对本基金上市来回及研究事项的主见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未触及的研究内容，请投资者瞩目查阅本基金 招募评释书过头更新。                    中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书                    二、基金概览                            中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书                    三、基金的召募与上市来回        （一）本基金的召募情况      日证监许可20241759 号文。      下现款发售均为 2024 年 12 月 18 日至 2025 年 1 月 9 日；本基金未灵通网下股票      认购。      基金。        （1）网上现款发售代理机构        具有基金代销业务阅历的上海证券来回所会员单元，具体名单可在上海证券      来回所网站查询。        （2）网下现款发售机构        ① 直销机构        中金基金护士有限公司        ② 发售代理机构 序号          机构称呼               客服电话                     公司网址                    中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 验资，本次召募时代净认购金额为东谈主民币 1，991，008，000.00 元，认购资金在召募 时代产生的利息为东谈主民币 261，287.48 元。召募资金净认购金额已于 2025 年 1 月 行网下现款认购的有用认购资金在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基 金份额执有东谈主扫数，其中利息以基金护士东谈主的记录为准。网上现款认购和通过发 售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基 金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 年 1 月 14 日获中国证监会书面证据，基金合同自 2025 年 1 月 14 日起庄重顺利。 币计较，本次召募时代有用认购份额和利息结转的基金份额推测    （二）本基金上市来回的主要内容 2025 10 号。    投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交 易。    本基金护士东谈主自 2025 年 1 月 21 日驱动办理本基金的申购和赎回业务。投资 者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风景或 按申购赎回代理券商提供的其他花样办理本基金的申购和赎回。    当今本基金的一级来回商（申购赎回代理券商）包括：                         中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 序号           券商称呼                客服电话                   公司网址        本公司可当令增多或颐养申购赎回代理券商，并在基金护士东谈主网站公示。      后，基金护士东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机构      网站或者营业网点，表露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海      证券来回所行情发布系统揭示基金份额净值。                          中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书             四、执有东谈主户数、执有东谈主结构及前十名执有东谈主        （一）执有东谈主户数        限制 2025 年 1 月 14 日，本基金基金份额执有东谈主户数为 2，473 户，平均每户      执有的基金份额 805，170.26 份。        （二）执有东谈主结构        限制 2025 年 1 月 14 日，本基金份额执有东谈主结构如下：机构投资者执有的本      基金基金份额为 1，760，217，062.00 份，占基金总份额的 88.40%；个东谈主投资者执有      的本基金基金份额为 230，969，000.00 份，占基金总份额的 11.60%。        限制 2025 年 1 月 14 日，本基金护士东谈主的从业东谈主员未执有本基金基金份额。      本基金护士东谈主的高等护士东谈主员、基金投资和研究部门负责东谈主、本基金的基金司理      执有本基金份额总量的数目区间为 0。        （三）前十名执有东谈主        限制 2025 年 1 月 14 日，本基金前十名基金份额执多情面况如下： 序号            执有东谈主称呼（全称）            执有基金份额（份） 占总份额比例         中华联合财产保障股份有限公司－传统                  保障居品         中金金益搀杂型待业金居品－中国农业               银行股份有限公司                       中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书                五、基金主要当事东谈主简介   （一）基金护士东谈主   称呼：中金基金护士有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   建立日历：2014 年 2 月 10 日   批准建立机关：中国证券监督护士委员会   批准建立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：东谈主民币 7 亿元   存续期限：执续策划   研究东谈主：张显   研究电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鞭策称呼                 执股比例    中国外洋金融股份有限公司                100%   公司实行董事会指导下的总司理负责制，建立以客户工行动中枢的业务组织 架构，依据战术贪图和公司发展需要，对各部门进行创设与颐养，强调各部门之 间合理单干、彼此衔尾、彼此监督。   公司护士层雅致施行董事会详情的里面适度战术，为了有用贯彻公司董事会 制定的策划方针及发展战术，建立了投资决策委员会、风险护士委员会、居品委 员会等专科委员会，差异负责基金投资、风险护士、居品关系的要紧决策。   公司根据寂然性与彼此制约、彼此衔尾原则，在精简的基础上建立中意公司 策划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干配合的基础上， 明确各岗亭相应的背负和权利，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的职责关系。                        中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 通过制定例范的岗亭背负制、严格的操作时代和合理的职责圭臬，使各项职责规 范化、时代化，有用珍视和叮嘱可能存在的风险。   截止到 2024 年 12 月 31 日，公司有职工 161 东谈主。   限制 2024 年 12 月 31 日，本公司旗下共护士 52 只公募基金。   刘重晋先生，理学博士。历任松河投资研究（深圳）有限公司副总司理、量 化研究员。现任中金基金护士有限公司量化指数部基金司理。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准建立机关和批准建立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   钞票托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任光大银行副董事长，2024 年 1 月起 任光大银行董事长。现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光 大集团股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度 物质储备篡改中心副主任，中国证券监督护士委员会信息中心负责东谈主，培训中心 副主任（主执职责），东谈主事教悔部主任、党委组织部部长，中国证券监督护士委                       中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 员会党委委员、主席助理，深圳证券来回所理事会理事长、党委布告，中国光大 集团股份公司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   钞票托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主执职责）、行长。现任中国 光大银行钞票托管部总司理。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金钞票鸿沟 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司钞票管 理接洽、基金公司客户钞票护士接洽、奇迹年金、企业年金、QDII、QFII、银行 答理、保障债权投资接洽等钞票的托管及相信公司资金相信接洽、产业投资基金、 股权基金等居品的看护业务。   （三）基金上市推选东谈主   称呼：中国外洋金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东谈主：陈亮   研究东谈主：朱继文   研究电话：010-65051166   （四）验资机构   称呼：信永中庸司帐师事务所（畸形无为合伙）   住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层   办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层   施行事务合伙东谈主：李晓英、宋朝学、谭小青   电话：13520691019   传真：010-65547190   签章注册司帐师：崔巍巍、胡丽娅   研究东谈主：崔巍巍            中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书           六、基金合同选录 基金合同的内容选录见附件。                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书               七、基金财务景色  （一）基金召募时代用度  本次基金召募时代所发生的信息表露费、司帐师费、讼师费以过头他用度， 不从基金钞票中支付。  （二）基金上市前垂危财务事项  本基金发售后至上市来回公告书公告前无垂危财务事项发生。  （三）基金钞票欠债表  限制 2025 年 1 月 14 日，本基金的钞票欠债表如下（未经审计）：                                       单元：东谈主民币元 钞票：                           2025 年 1 月 14 日 货币资金                                  1，991，047，820.16 结算备付金                                                - 存出保证金                                                - 来回性金融钞票                                              - 其中：股票投资                                              -   基金投资                                               -   债券投资                                               -   钞票相沿证券投资                                           - 生息金融钞票                                               - 买入返售金融钞票                                             - 应收证券计帐款                                              - 应收股利                                                 - 应收申购款                                                - 递延所得税钞票                                              - 其他钞票                                       261，287.48 钞票整个                                  1，991，309，107.64                           中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 欠债：                                     2025 年 1 月 14 日 短期借款                                                           - 来回性金融欠债                                                        - 生息金融欠债                                                         - 卖出回购金融钞票款                                                      - 应付证券计帐款                                                        - 应付赎回款                                                          - 应付护士东谈主报恩                                                        - 应付托管费                                                          - 应付销售办事费                                                        - 应交税费                                                           - 应付利润                                                           - 递延所得税欠债                                                        - 其他欠债                                                      525.57 欠债推测                                                      525.57 扫数者权益：                                  2025 年 1 月 14 日 实收基金                                            1，991，186，062.00 未分派利润                                                122，520.07 扫数者权益推测                                         1，991，308，582.07 欠债和扫数者权益整个                                      1，991，309，107.64    注：限制 2025 年 1 月 14 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额 总额为 1，991，186，062.00 份。                            中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书                          八、基金投资组合           本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金护士东谈主将使本基金的投资组      合比例顺应研究法律法例、部门法例、法子性文献的章程和基金合同的研究章程。           限制 2025 年 1 月 14 日（本基金合同自 2025 年 1 月 14 日起顺利，本敷陈期      为 2025 年 1 月 14 日），本基金的投资组合情况如下：           （一） 敷陈期末基金钞票组合情况                                                          占基金总钞票的 序号                 表情                  金额（元）                                                           比例（%）      其中：股票                                             -          -      其中：债券                                             -          -      钞票相沿证券                                            -          -      其中：买断式回购的买入返售金融钞票                                 -          -           （二）敷陈期末按行业分类的股票投资组合           本基金本敷陈期末未执有股票。           （三）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资      明细           本基金本敷陈期末未执有股票。           （四）敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合           本基金本敷陈期末未执有债券。           （五）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名债券投资      明细           本基金本敷陈期末未执有债券。                  中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （六）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名钞票相沿 证券投资明细   本基金本敷陈期末未执有钞票相沿证券。   （七）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细   本基金本敷陈期末未执有贵金属。   （八）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名权证投资 明细   本基金本敷陈期末未执有权证。   （九）敷陈期末本基金投资的股指期货来回情况评释   本基金本敷陈期末无股指期货投资。   本基金本敷陈期末无股指期货投资。   （十）敷陈期末本基金投资的国债期货来回情况评释   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末未执有权证。   （十一）投资组合敷陈附注 主体本期出现被监管部门立案探询，或在敷陈编制日前一年内受到公开约束、处 罚的情形。 合同章程的备选股票库的情形。                   中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 序号           称呼               金额（元）      本基金本敷陈期末未执有处于转股期的可转机债券。      本基金本敷陈期末未执有股票，不存在本敷陈期末前十名股票存在畅达受限 的情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与推测项之间可能存在尾差。                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书               九、要紧事件揭示 合同顺利公告。  本基金自基金合同顺利至上市来回时代未发生对基金份额执有东谈主有较大影 响的要紧事件。              中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书            十、基金护士东谈主承诺   本基金护士东谈主就基金上市来回之后履行护士东谈主职责作念出承诺：   （一）严格遵照《基金法》过头他法律法例、《基金合同》的章程，以教师 信用、致力尽职的原则护士和运用基金钞票。   （二）果真、准确、好意思满和实时地表露按期敷陈等研究信息表露文献，表露 扫数对基金份额执有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券来回所 的监督护士。   （三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何人人传 播序论中出现的或者在市集崇高传的音信后，将实时赐与公开知道。               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书             十一、基金托管东谈主承诺   基金托管东谈主就基金上市来回后履行托管东谈主职责作念出承诺：   （一）严格遵照《基金法》过头他证券法律法例、基金合同的章程和商定， 建立成心的基金托管部，配备填塞的、合规的练习基金托管业务的专职东谈主员负责 基金财产托办事宜。   （二）根据《基金法》、             《公开召募证券投资基金运作护士办法》及本基金基 金合同、托管契约的章程，对基金的投资鸿沟、基金钞票的投资组合比例、基金 钞票净值的计较、基金份额净值计较进行监督和核查。如发现基金护士东谈主违背《基 金法》、    《公开召募证券投资基金运作护士办法》及本基金基金合同、托管契约的 章程，将实时禀报基金护士东谈主转变；基金护士东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未 能在限期内转变的，基金托管东谈主将实时向中国证监会敷陈。               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书            十二、基金上市推选东谈主主见  本基金上市推选东谈主中国外洋金融股份有限公司。上市推选东谈主就本基金上市交 易事宜出具如下主见： 章程的关系条件。 均经过核实。               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书  （一）中国证监会准予中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金注册 的文献  （二）《中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （三）《中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金托管契约》  （四）《中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金招募评释书》  （五）法律主见书  （六）基金护士东谈主业务阅历批复和营业牌照  （七）基金托管东谈主业务阅历批复和营业牌照  备查文献存放地点为基金护士东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解瞩目 的信息，可向基金护士东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。                               中金基金护士有限公司                  中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 附件：基金合同选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资东谈主执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行动基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息良友；   （7）监督基金护士东谈主的投资运作；   （8）对基金护士东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵照基金合同、招募评释书、基金居品良友提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息表露，实时欺诈权利和履行义务；                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合 同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者基金合同收场的有限 背负；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回经由中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他义务。   （二）基金护士东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并护士基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金护士费以及法律法法例程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及研究法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度研究法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及研究法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同商定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权利，为基金的利                  中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金护士东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在顺应研究法律、法例、《业务法则》、禀报、指南的章程以及本基 金合同的前提下，制订和颐养研究基金认购、申购、赎回、非来回过户、转托管 和收益分派等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以教师信用、严慎致力的原则护士和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划花样护士和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制， 保证所护士的基金财产和基金护士东谈主的财产彼此寂然，对所护士的不同基金差异 护士，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他研究章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法顺应基金合同等法律文献的章程，按研究章程计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过头他研究章程，履行信息表露及 敷陈义务；   （12）保守基金交易玄机，不表露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他研究章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予藏匿，不向他 东谈主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的商定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他研究章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产护士业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友，保存期限不低于法律法法例程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在章程时期发出，况且 保证投资东谈主约略按照基金合同章程的时期和花样，随时查阅到与基金研究的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到研究良友的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担赔偿背负，其赔偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金护士东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金护士东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担背负；               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （23）以基金护士东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同弗成顺利，基金 护士东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时代网下股票认购所召募的 股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）施行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同商定得回基金托管费以及法律法法例程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金护士东谈主对本基金的投资运作，如发现基金护士东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应禀报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金护士东谈主更换时，提名新的基金护士东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教师信用、致力尽职的原则执有并安全看护基金财产；   （2）建立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业风景，配备填塞的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务护士及东谈主事护士等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金差异成立账户，寂然核算，分账护士， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他研究章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金护士东谈主代表基金执意的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的商定，根据基金护士东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、基金合同过头他研究章程另有规 定外，在基金信息公开表露前赐与藏匿，不得向他东谈主表露，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金护士东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说 明基金护士东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 护士东谈主有未施行基金合同章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选用了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系良友，保存期 限不低于法律法法例程的最低期限；   （12）从基金护士东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金护士东谈主查对；   （14）依据基金护士东谈主的指示或研究章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他研究章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金护士东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金护士东谈主的投资运作；               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督护士机构，并禀报基金护士东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本心担赔偿背负，其赔偿背负 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金护士东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金护士东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金护士东谈主追偿；   （21）施行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的时代和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金，且基金护士东谈主与本基金基金护士东谈主一致的勾搭基金 的基金合同顺利，鉴于本基金和本基金勾搭基金的关系性，本基金勾搭基金的基 金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金勾搭基金的基金份额平直出席或者委派代 表出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，本 基金勾搭基金执有东谈主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金勾搭基金执有本基金份额的总额乘以该 执有东谈主所执有的本基金勾搭基金份额占本基金勾搭基金总份额的比例，计较效率 按照四舍五入的方法，保留到整数位。勾搭基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金勾搭基金的基金护士东谈主不应以勾搭基金的口头代表勾搭基金的举座 基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受本基金 勾搭基金的特定基金份额执有东谈主的托付以勾搭基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。                  中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   本基金勾搭基金的基金护士东谈主代表本基金勾搭基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先解任本基金勾搭基金基金合同的商定 召开本基金勾搭基金的基金份额执有东谈主大会，本基金勾搭基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金勾搭基金的基金管 理东谈主代表本基金勾搭基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主 大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）收场基金合同，基金合同另有商定的除外；   （2）更换基金护士东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作花样；   （5）颐养基金护士东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会时代；   （10）基金护士东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或推测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金护士东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）收场基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关系证券来回所收场 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。                中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金护士东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同章程的鸿沟内颐养本基金的申购费率或收费方 式、颐养基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、证券来回所或者登记机构的关系业务法则发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）在法律法例和中国证监会允许鸿沟内，颐养研究基金认购、申购、赎 回、非来回过户、转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的颐养、开 放时期的颐养、申购对价/赎回对价组成的颐养等）；   （6）基金护士东谈主履行适那时代后，基金推出新业务或办事；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集花样 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金护士东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金护士东谈主，基金护士东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金护士东谈主提倡书面提议。基金护士东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额                中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金护士东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金护士东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金护士东谈主，基 金护士东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金护士东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在章程时期内 未能作出版面恢复，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主依 法自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金护士东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报花样 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事时代和表决花样；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中评释本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信花样、托付的公证机关过头联 系花样和研究东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取花样。               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金护士东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面禀报基金护士东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 护士东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票服从。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的花样   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金护士东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金护士东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释注解顺应法律法例、基金合同 和会议禀报的章程，况且执有基金份额的凭证与基金护士东谈主执有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证高傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他花样在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同商定公布会议禀报后，在 2 个职责日内贯串公 布关系教唆性公告；                中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （2）召集东谈主按基金合同商定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金护士东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金护士东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报章程的花样收取基金份额执有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金护士东谈主经 禀报不参预收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出 具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释注解符 正当律法例、基金合同和会议禀报的章程，并与基金登记机构记录相符。 书面、网罗、电话、短信或其他花样授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具 体花样由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。 非现场花样相结合的花样召开基金份额执有东谈主大会，会议时代比照现场开会和通 讯花样开会的时代进行。基金份额执有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与时代   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定收场基金合同、更换基金护士东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 会磋磨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程时代详情 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金护士东谈主授权出席会议的代表，在基金护士东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金护士东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金护士东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和研究花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 金合同另有商定外，转机基金运作花样、更换基金护士东谈主或者基金托管东谈主、收场 基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选用记名花样进行投票表决。   选用通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释注解，不然提交 顺应会议禀报中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 顺应会议禀报章程的表决主见视为有用表决，表决主见暗昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金护士东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动 后文牍在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金护士东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文牍表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当赶快公布再行清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金护士东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金护士东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金护士东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）顺利与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息表露办法》的研究章程在 章次序论上公告。要是领受通信花样进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金护士东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当施行顺利的基金份额执有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金护士 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事时代、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金护士东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行花样   （一）基金收益分派原则 可供分派利润进行评价，收益评价日矍铄的基金净值增长率特出事迹比拟基准同 期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金护士东谈主可进行收益分派； 本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值                  中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 价时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金护士东谈主不错 根据履行情况详情并按照研究章程公告；   在顺应法律法例及基金合同商定，并对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影 响下的前提下，基金护士东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适那时代后可对基金 收益分派原则和支付花样进行颐养。（二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派花样等内容。   （三）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金护士东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表露办法》的研究章程在章次序论公告。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产护士、运用研究用度的索求、支付花样与比例   （一）基金用度的种类 裁费等用度；                    中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样   本基金的护士费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。护士费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金护士费   E 为前一日的基金钞票净值   基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金护士东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金护士东谈主协商一致的花样于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金护士东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金护士东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金护士东谈主协商一致的花样于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究法例及相应契约 章程，按用度履行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度：                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   （四）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金护士东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。   本基金在投资和运作经由中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加 税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金护士东谈主可通过本基 金托管账户平直缴付，或划付至基金护士东谈主账户并由基金护士东谈主按照关系章程申 报缴纳。要是基金护士东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金护士东谈主有权从基金 财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金护士东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可 能触及的滞纳金等，基金护士东谈主有权向投资东谈主就关系金额进行追偿。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的皆备值适度在 0.2%以内，年化追踪漏洞适度在 2%以内。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票 期权、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、公开采行 的次级债券、可转机债券、分离来回可转机债券、可交换债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府相沿机构债券、政府相沿债券）、                中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 钞票相沿证券、信用生息品、债券回购、银行进款（包括契约进款、按期进款及 其他银行进款）、同行存单、货币市集器用、现款等，以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的关系章程。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东谈主在履行顺应 时代后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股过头备选成 份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度关系法律法例。   要是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行适那时代后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的颐养。因畸形情 况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金护士 东谈主可使用其他合理方法进行顺应的替代。畸形情况包括但不限于以下情形：①法 律法例的限制；②标的指数成份股流动性严重不及；③标的指数的成份股恒久停 牌；④其它合理原因导致本基金护士东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在宽泛情况下，本基金力求适度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间 的预期日均追踪偏离度的皆备值小于 0.2%，预期年化追踪漏洞不特出 2%。如因 标的指数编制法则颐养等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪漏洞变大， 基金护士东谈主应选用合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪漏洞的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱畅达量颐养而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票恒久停牌、市集流动性不及 等情况发生时，基金护士东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪漏洞。                中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   本基金在玄虚计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞 的最小化。   本基金密切柔柔国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政规划向，揣度改日 利率变动走势，从上至下地详情投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个 券遴聘方法构建债券投资组合，设置约略提供褂讪收益的债券钞票。   本基金根据风险护士的原则，以套期保值为目的，参与股指期货来回。本基 金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组 合风险收益分析的基础上。基金护士东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及法例身分和 成本市集身分，结合定性和定量方法，详情投资时机。基金护士东谈主将结联合票投 资的总体鸿沟，以及中国证监会的关系限制和要求，详情参与股指期货来回的投 资比例。   国债期货行动利率生息品的一种，有助于护士债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金护士东谈主将按照关系法律法例的章程，根据风险护士的原则，以套期 保值为目的，结合对宏不雅经济风景和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控。国债期货关系投资谨守法律法例 及中国证监会的章程。   本基金将按照风险护士的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将结合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 求，详情参与股票期权来回的投资时机和投资比例。若关系法律法例发生变化时， 基金护士东谈主股票期权投资护士从其最新章程，以顺应上述法律法例和监管要求的 变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行 适那时代后，纳入投资鸿沟并制定相应投资策略。                  中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   本基金护士东谈主通过考量宏不雅经济风景、提前偿还率、失约率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等身分，预判钞票池改日现款流变动。研究标的 证券刊行条件，揣度提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切柔柔流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险高傲程 度的前提下，通过信用研究和流动性护士，遴聘风险颐养后收益较高的品种进行 投资。   本基金将顺应投资信用生息品过头挂钩债券，以在适度信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用生息品投资时，本基金按照风险护士的原则，以风 险对冲为目的，参与信用生息品来回，回荡信用生息品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用生息品和挂钩债券的合 成收益率，遴聘具备一定信用利差的信用生息品过头挂钩债券进行投资，并详情 信用生息品过头挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于顺应证券来回所或 银行间市集关系业务法则的信用生息器用。   可转机债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 将遴聘正股基本面优良，具有较高飞腾后劲的可转机债券和可交换债券进行投资， 并玄虚研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面玄虚计议票面利 率、久期、信用天资、刊行主体财务景色及公司治理等身分；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及改日盈利预期。此外还需结 合对含权条件的研究，玄虚判断内含期权的价值。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动特性况等身分，合理详情出借证券的鸿沟和品类。若 关系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以 顺应上述法律法例和监管要求的变化。                   中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行适那时代后，本基金可 相应颐养和更新关系投资策略，并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股过头备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票相沿证券的比例，不得特出 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的沿路钞票相沿证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得特出 该钞票相沿证券鸿沟的 10%；   （5）本基金护士东谈主护士的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票相沿 证券，不得特出其种种钞票相沿证券推测鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。 基金执有钞票相沿证券时代，要是其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金钞票总值不特出基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来回，应遵照下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的研究商定； 得特出上一来回日基金钞票净值的 20%；                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 金钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，推测（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的研究商定； 得特出上一来回日基金钞票净值的 30%； 券市值之和，不得特出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 易保证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来回，应遵照下列投资比例限制： 执有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金中意“最近 6 个月日均基金钞票净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵照下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限钞票的鸿沟；                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 均计较。   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金护士东谈主之外的身分致 使基金不顺应上述章程的，基金护士东谈主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得特出该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金护士东谈主之 外的身分以至基金不顺应该比例限制的，基金护士东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同商定的投资范 围保执一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境 内上市来回的股票合并计较；   （16）本基金参与信用生息品来回的，应当遵照下列要求： 生息品； 面值的 100%； 基金钞票净值的 10%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金护士东谈主之外 的身分以至基金不顺应本款所章程比例限制的，基金护士东谈主应在 3 个月之内进行 颐养；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制等基金护士东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述章程投                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 资比例的，基金护士东谈主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金护士东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究商定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金护士东谈主在 履行适那时代后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。如本基 金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程为准。   为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金护士东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、附近证券来回价钱过头他不刚直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。   基金护士东谈主运用基金财产买卖基金护士东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、履行 适度东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，珍视利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表露。要紧关联来回应提交基金护士东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金护士东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述不容行动章程，如适用于本基金，基金护士东谈主 在履行适那时代后，则本基金投资不再受关系限制，不需经基金份额执有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述不容行动章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。               中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   六、基金钞票净值的计较方法和公告花样   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   基金合同顺利后，在基金份额上市来回前且驱动办理基金份额申购或者赎回 前，基金护士东谈主应当至少每周在章程网站表露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市来回后或驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金护士东谈主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点披 露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金护士东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法法例程和 基金合同商定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金护士东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章次序论公告。   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行关系时代后，《基金合同》应当收场： 基金托管东谈主相接的；                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金护士东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金                 中金中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存期限，不得低于法律法例规 定的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   因本基金合同产生或与之关系的争议，如经友好协商未能处置的，应将争议 提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金护士东谈主和基金托管东谈主应坚守基金护士东谈主和基金托管东谈主职 责，各自继续诚笃、致力、尽职地履行基金合同和托管契约章程的义务，珍视基 金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金护士东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。

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